第三章　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作

第十二條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍限于：

(一)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

(二)代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

(三)創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)。

(四)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。

(五)參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)。

第十三條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)�保業(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外。

第十四條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對(duì)外投資。其中，對(duì)企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。其他資金只能存放銀行、購(gòu)買國(guó)債或其他固定收益類的證券。

第十五條　經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資。

第十六條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%。

第十七條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理顧問(wèn)費(fèi)用的計(jì)提方式，建立管理成本約束機(jī)制。

第十八條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以從已實(shí)現(xiàn)投資收益中提取一定比例作為對(duì)管理人員或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)報(bào)酬，建立業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制。

第十九條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以事先確定有限的存續(xù)期限，但是最短不得短于7年。

第二十條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過(guò)債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力。

第二十一條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

第四章　對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策扶持

第二十二條　國(guó)家與地方政府可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過(guò)參股和提供融資擔(dān)保等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。具體管理辦法另行制定。

第二十三條　國(guó)家運(yùn)用稅收優(yōu)惠政策扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導(dǎo)其增加對(duì)中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資。具體辦法由國(guó)務(wù)院財(cái)稅部門會(huì)同有關(guān)部門另行制定。

第二十四條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過(guò)股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購(gòu)等途徑，實(shí)現(xiàn)投資退出。國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，完善創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機(jī)制。

第五章　對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管

第二十五條　管理部門已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循本辦法第二、第三章各條款的規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作，并接受管理部門的監(jiān)管。

第二十六條　管理部門已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向管理部門提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

(一)修改公司章程等重要法律文件。

(二)增減資本。

(三)分立與合并。

(四)高級(jí)管理人員或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)變更。

(五)清算與結(jié)業(yè)。

第二十七條　管理部門應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是否遵守第二、第三章各條款規(guī)定，進(jìn)行年度檢查。在必要時(shí)，可在第二、第三章相關(guān)條款規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查。

對(duì)未遵守第二、三章各條款規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正;未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案，并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請(qǐng)。

第二十八條　省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院管理部門報(bào)告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)報(bào)告已納入備案管理范圍的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作情況。

第二十九條　國(guó)務(wù)院管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門的指導(dǎo)。對(duì)未履行管理職責(zé)或管理不善的，應(yīng)當(dāng)建議其改正;造成不良后果的，應(yīng)當(dāng)建議其追究相關(guān)管理人員的失職責(zé)任。

第三十條　創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法和相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行自律管理，并維護(hù)本行業(yè)的自身權(quán)益。

第六章　附則

第三十一條　本辦法由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門解釋。

第三十二條　本辦法自2006年3月1日起施行。

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