第7章個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)

7.1個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)法律

7.1.1《中華人民共和國民法通則》

7.1.2《中華人民共和國合同法》

7.1.3《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

7.1.4《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

7.1.5《中華人民共和國證券法》

7.1.6《中華人民共和國證券投資基金法》

7.1.7《中華人民共和國保險法》

7.1.8《中華人民共和國信托法》

7.1.9《中華人民共和國個人所得稅法》

7.1.10《中華人民共和國物權(quán)法》

7.2個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)行政法規(guī)

7.2.1《中華人民共和國外資銀行管理條例》

7.2.2《期貨交易管理條例》

7.3個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)部門規(guī)章及解釋

7.3.1《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》

7.3.2《證券投資基金銷售管理辦法》

7.3.3《保險兼業(yè)代理管理暫行辦法》和《關(guān)于規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)的通知》

7.3.4《個人外匯管理辦法》和《個人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》

第8章個人理財業(yè)務(wù)管理

8.1個人理財業(yè)務(wù)合規(guī)性管理

8.1.1開展個人理財業(yè)務(wù)的基本條件

8.1.2開展個人理財業(yè)務(wù)的政策限制

8.1.3開展個人理財業(yè)務(wù)的法律責(zé)任

8.2個人理財資金使用管理

8.3個人理財業(yè)務(wù)流程管理

8.3.1業(yè)務(wù)人員管理

8.3.2客戶需求調(diào)查

8.3.3理財產(chǎn)品開發(fā)

8.3.4理財產(chǎn)品銷售

8.3.5理財業(yè)務(wù)其他管理

8.4理財產(chǎn)品合規(guī)性管理案例

8.4.1理財產(chǎn)品開發(fā)合規(guī)性管理案例

8.4.2理財產(chǎn)品銷售合規(guī)性管理案例

8.4.3理財產(chǎn)品售后合規(guī)性管理案例

第9章個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理

9.1個人理財?shù)娘L(fēng)險

9.1.1個人理財風(fēng)險的影響因素

9.1.2理財產(chǎn)品風(fēng)險評估

9.2個人理財業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險

9.2.1個人理財業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險

9.2.2個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的基本要求

9.2.3個人理財顧問服務(wù)的風(fēng)險管理

9.2.4綜合理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理

9.3產(chǎn)品風(fēng)險管理

9.4操作風(fēng)險管理

9.5銷售風(fēng)險管理

9.6聲譽(yù)風(fēng)險管理