唯學(xué)網(wǎng)小編提醒：證券從業(yè)資格考試做題的方法是按順序一章一章過，這主要是因?yàn)樽鲱}能明白哪些地方是考點(diǎn)。等自己熟悉了出題的套路了，你看書的時(shí)候就要有意識地去想，該考試知識點(diǎn)可能怎么考?會出在什么題型中?哪個(gè)關(guān)鍵等等，要有意識的和知識互動，這樣有意識地看書比盲目的過一遍印象會深很多。

一、單項(xiàng)選擇題

1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。

A 實(shí)際資本

B 虛擬資本

C 生產(chǎn)資本

D 貨幣資本

2、按 –----- ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

A 交易的對象

B 交易的性質(zhì)

C 交易對象的期限

D 交割的時(shí)間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。

A 債券

B 股票

C 商業(yè)票據(jù)

D 國家債券

4、美國的證券市場是從買賣------開始的。

A 商業(yè)票據(jù)

B 企業(yè)債券

C 政府債券

D 股票

5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是------。

A 天津證券交易所

B 北平證券交易所

C 上海股份公所

D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。

A 定向募集

B 認(rèn)購證

C 與儲蓄存單掛鉤

D 上網(wǎng)定價(jià)

7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億

B 5億

C 4億

D 3億

8、在我國，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

A 證券公司

B 非銀行金融機(jī)構(gòu)

C 商業(yè)銀行

D 保險(xiǎn)公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。

A 物權(quán)證券

B 債權(quán)證券

C 綜合權(quán)利證券

D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊，其中------不是股東名冊的必備事項(xiàng)。

A 股東的姓名及住所

B 各股東所持股份數(shù)

C 各股東所持股票的編號

D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是------。

A 票面價(jià)值

B 帳面價(jià)值

C 清算價(jià)值

D 內(nèi)在價(jià)值

12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。

A記名股票與不記名股票

B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無面額股票

D A股與B股(在我國的含義)

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

A 當(dāng)前的市場利率

B 同期銀行貸款利率

C 同期銀行存款利率

D 資本成本

14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照-------順序分配。

A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價(jià)格是通過------來確定的。

A 一級市場上的公開競價(jià)

B 證券供需雙方共同作用

C 拍賣方式

D 發(fā)行人和投資者協(xié)商

16、1999年11月，國務(wù)院頒布------。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

B 《中華人民共和國公司法》

C 《證券投資基金管理暫行辦法》

D 《中華人民共和國證券法》

17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。

A 實(shí)物資產(chǎn)

B 資本資產(chǎn)

C 閑置資產(chǎn)

D 貨幣資產(chǎn)

18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。

A 買賣差價(jià)

B 利息或紅利

C 生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

D 虛擬資本價(jià)值

19、證券交易價(jià)格是通過--------得以確定的。

A 證券商與投資者協(xié)商

B 一級市場上的公開競價(jià)

C 證券供求雙方共同作用

D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商

20、當(dāng)公司的股價(jià)低于--------時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。

A 票面價(jià)值

B 內(nèi)在價(jià)值

C 清算價(jià)值

D 帳面價(jià)值

21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。

A 券面形式

B 發(fā)行方式

C 流通方式

D 償還方式

22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。

A 單利債券

B 復(fù)利債券

C 貼現(xiàn)債券

D 累進(jìn)利率債券

23、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為--------。

A 固定利率債券與可變利率債券

B 單利債券與復(fù)利債券

C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券

D 貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券

24、 浮動利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是---------。

A 高于市場利率

B 低于市場利率

C 等于市場利率

D 沒有關(guān)系

25、 證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是------。

A 貨幣

B 商品

C 期權(quán)

D 期貨

26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是--------。

A 實(shí)物債券

B 憑證式債券

C 記帳式債券

D 以上都不能在證交所交易

27、公債最初僅僅是政府--------的手段。

A 籌措資金

B 擴(kuò)大公共事業(yè)開支

C 彌補(bǔ)赤字

D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

28、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于--------。

A 建設(shè)國債

B 特種國債

C 赤字國債

D 戰(zhàn)爭國債

29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為---------。

A 流通國債與非流通國債

B 實(shí)物國債與貨幣國債

C 短期國債與中長期國債

D 實(shí)物債券與貨幣債券

30、我國在50年代發(fā)行的國債有---------。

A 國庫券

B 國家重點(diǎn)建設(shè)債券

C 財(cái)政證券

D 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在------年。

A 1985

B 1987

C 1988

D 1990

32、國家建設(shè)債券發(fā)行過-------次。

A 1

B 2

C 3

D 4

33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)------年代初期。

A 60

B 70

C 80

D 90

34、下列基金中，一般而言------的年管理費(fèi)用率最低。

A 債券基金

B 股票基金

C 實(shí)業(yè)基金

D 貨幣基金

35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是-------。

A 保證公司債

B 收益公司債

C 累積優(yōu)先股

D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中------不是其期限。

A 3個(gè)月

B 6個(gè)月

C 9個(gè)月

D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。

A 票面收益率

B 持有期收益率

C 到期收益率

D 利息收益率

38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。

A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C 信用風(fēng)險(xiǎn)

D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價(jià)為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------

A 0.40元

B 0.30元

C 24/70 元

D 0