41.競價市場上，匹配成功的訂單按(　　)成交。

A.當(dāng)日開市價

B.市場價格

C.委托訂單規(guī)定的價格

D.做市商報價

42.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　　)，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

43.在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺是(　　)。

A.交易的組織者

B.交易的直接參與者

C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D.交易的監(jiān)管者

44.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立(　　)。

A.有效的投資風(fēng)險評估制度

B.研究與交易之間的交流制度

C.投資對象備選庫制度

D.完善的交易記錄制度

45.我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得(　　)。

A.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取

C.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

D.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

46.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實(shí)時最高(　　)買入申報價格和數(shù)量。

A.5個

B.6個

C.7個

D.8個

47.嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)(　　)的憑證。

A.現(xiàn)金股利和股票股利

B.投票權(quán)和表決權(quán)

C.權(quán)益

D.投資回報

48.下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是(　　)。

A.以資產(chǎn)凈值確定

B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

C.以資產(chǎn)總值確定

D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

49.下列屬于限價委托的優(yōu)點(diǎn)的是(　　)。

A.執(zhí)行指令容易

B.成交迅速

C.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

D.成交率高

50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除(　　)外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司10名董事發(fā)生變動

B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化51.國債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以(　　)為抵押拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票

B.基金證券

C.有價證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

52.證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)(　　)。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

53.下列不屬于委托的是(　　)。

A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

B.自由買賣、贈與、質(zhì)押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權(quán)

D.隨時變更或撤銷委托

54.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括(　　)。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.自營證券交易

55.證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(　　)。

A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)

B.交易所電腦主機(jī)

C.營業(yè)部終端處理機(jī)

D.場內(nèi)交易員

56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該(　　)的10%。

A.上市公司凈資產(chǎn)

B.證券交易總量

C.證券流通市值

D.證券發(fā)行總量

58.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括(　　)。

A.簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D.了解交易風(fēng)險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

59.對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

60.(　　)是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.連續(xù)凈額清算

D.集中凈額清算